陕西美能清潔能源集團股份有限公司首次公開發行股票招股意向书摘要...

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陕西美能干净能源團體股分有限公司初次公然刊行股票招股意向书择要（下转C6版）

ShaanXi Meineng Clean Energy Corp.,Ltd.

（陕西省西安市高新區科技路48号創業廣場B1605室）

保薦機構（主承销商）

西部证券股分有限公司

（陕西省西安市新城區东新街319号8幢10000室）

第一节 重大事項提醒

本公司出格提示投資者，在评價本公司本次刊行的股票時，應当真斟酌以下重大事項，并当真浏览本公司招股意向书“第四节 危害身分”的全数内容。

1、股分畅通限定和志愿锁定股分许诺

（一）公司控股股东陕西丰晟及其联系關系方美能投資、美盛投資许诺

一、自刊行人股票上市之日起36個月内，不讓渡或拜托别人辦理本企業直接或間接持有的刊行人初次公然刊行股票前已刊行的股分，也不禁刊行人回購该部門股分。

二、本企業所持刊三重通水管,行人股票在锁按期满後两年内减持的，其减持代價不低于本次刊行的刊行價；刊行人股票上市後6個月内如持续20個買賣日的收盘價均低于本次刊行的刊行價，或上市後6個月期末（如该日不是買賣日，则该往後第一個買賣日）收盘價低于本次刊行的刊行價，本企業持有的刊行人股票的锁按期限主動耽误6個月。時代刊行人若有現金盈利、送股、本钱公积转增股本等除权除息事項的，则刊行價應作响應调解。

三、如未实行上述许诺给刊行人或投資者造成丧失的，本企業将依法承当补偿责任。

（二）公司現实节制人晏立群、李全平及其嫡親属杨立峰、晏伟许诺

一、自刊行人股票上市之日起36個月内，不讓渡雨刷精錠,或拜托别人辦理本人直接或間接持有的刊行人初次公然刊行股票前已刊行的股分，也不禁刊行人回購该部門股分。

二、本人所持刊行人股票在锁按期满後两年内减持的，其减持代價不低于本次刊行的刊行價；刊行人股票上市後6個月内如持续20個買賣日的收盘價均低于本次刊行的刊行價，或上市後6個月期末（如该日不是買賣日，则该往後第一個買賣日）收盘價低于本次刊行的刊行價，本人持有的刊行人股票的锁按期限主動耽误6個月。時代刊行人若有現金盈利、送股、本钱公积转增股本等除权除息事項的，则刊行價應作响應调解。

三、在上述锁按期满後，在本人担当刊行人董事或高档辦理职員時代，每一年讓渡的刊行人股分不跨越本人所持有的刊行人股分总数的25%；离任後半年内，不讓渡所持有的刊行人股分；在申報离任6個月後的12個月内，經由過程证券買賣所挂牌買賣出售刊行人股分的数目占本人所持刊行人股分总数的比例不得跨越50%。

四、本人如违背上述许诺出售刊行人股分的，则该部門出售股分所得到的收益（若有）归刊行人所有；如未实行上述许诺给刊行人或投資者造成丧失的，本人将依法承当补偿责任。

（三）担当公司董事/高档辦理职員的股东李麟、罗冠东、刘亚萍许诺

一、自刊行人股票上市之日起12個月内，不讓渡或拜托别人辦理本人直接或間接持有的刊行人初次公然刊行股票前已刊行的股分，也不禁刊行人回購该部門股分。

（四）担当公司监事的股东沈廉相许诺

二、在上述锁按期满後，在本人担当刊行人监事時代，每一年讓渡的刊行人股分不跨越本人所持有的刊行人股分总数的25%；离任後半年内，不讓渡所持有的刊行人股分；在申報离任6個月後的12個月内，經由過程证券買賣所挂牌買賣出售刊行人股分的数目占本人所持刊行人股分总数的比例不得跨越50%。

三、本人如违背上述许诺出售刊行人股分的，则该部門出售股分所得到的收益（若有）归刊行人所有；如未实行上述许诺给刊行人或投資者造成丧失的，本人将依法承当补偿责任。

（五）公司其治療香港腳，他股东信度投資、高亦勤、杨红波许诺

一、自刊行人股票上市之日起12個月内，不讓渡或拜托别人辦理本企業/本人直接或間接持有的刊行人初次公然刊行股票前已刊行的股分，也不禁刊行人回購该部門股分。

二、本企業/本人如违背上述许诺出售刊行人股分的，则该部門出售股分所得到的收益（若有）归刊行人所有；如未实行上述许诺给刊行人或投資者造成丧失的，本企業/本人将依法承当补偿责任。

（六）其他许诺事項

按照《羁系法则合用指引一關于申请首發上市企業股东信息表露》，公司已做出以下许诺：

“1、本公司已在招股意向书中真实、正确、完备的表露了股东信息；

2、本公司汗青沿革中不存在股权代持、拜托持股等情景，不存在股权争议或潜伏胶葛等情景；

3、本公司不存在法令律例划定制止持股的主體直接或間接持有本公司股分的情景；

4、本次刊行上市的中介機構或其賣力人、高档辦理职員、經辦职員不存在直接或間接持有本公司股分的情景；

5、本公司股东不存在以本公司股权举行不妥长处運送的情景；

6、若本公司违背上述许诺，将承当由此發生的一切法令後果。”

2、上市後三年内不乱公司股價的预案

為保护公司上市後股價的不乱，庇护投資者特别是中小投資者的长处，刊行人及其控股股东、公司董事（不包含自力董事）及高档辦理职員许诺，若是本次刊行并上市後三年内公司股價呈現低于每股净資產的环境，将启動不乱股價的预案，详细以下：

（一）启動不乱股價辦法的详细前提

一、启動前提：若公司股票持续20個買賣日的收盘價均低于近来一個管帐年度末經审计的每股净資產（因利润分派、本钱公积金转增股本、增發、配股等环境致使公司净資產或股分总数呈現變革的，每股净資產响應举行调解）時，公司启動本预案中的不乱股價辦法。

二、有用期：本预案自公司股票上市之日起三年内有用。新北市當舖,

（二）不乱公司股價的详细辦法和步伐

在启動股價不乱辦法的前提知足時，公司應按照那時有用的法令律例和本股價不乱预案，與控股股东、董事、高档辦理职員协商一致，提出不乱公司股價的详细方案，实行响應的审批步伐和信息表露义務。股價不乱辦法施行後，公司的股权散布理当合适上市前提。

当公司必要采纳股價不乱辦法時，按如下次序施行：